聚焦全球头部机构ESG投资动态、中国上市公司ESG表现,开展中国ESG持续评价研究。
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环境(Environment)
1、北京2022年查处生态环境违法行为1.53万起行政处罚逾1亿元
2月15日,北京市生态环境局召开新闻发布会通报,2022年,北京市查处各类生态环境违法行为1.53万起,生态环境行政处罚1.02亿元,实施查封扣押、移送行政拘留、涉嫌犯罪移送公安机关等案件298起。
2、最高法:为积极稳妥推进“双碳”提供有力司法服务
2月17日,最高人民法院发布意见,要求为积极稳妥推进碳达峰碳中和提供有力司法服务,把司法服务“双碳”纳入经济社会发展全局,统筹产业结构调整、减污降碳、生态保护、应对气候变化,着力推动高质量发展。
意见提出,审理温室气体排放民事侵权案件和大气污染防治行政、刑事案件要坚持生态修复优先,处理好固碳和增汇的关系;审理适应气候变化行政补偿案件,要支持行政机关减污降碳协同增效,推动行政争议实质性化解;审理企业环境信息披露案件,要强化企业环境责任意识,依法披露环境信息,有效遏制资本市场“洗绿”“漂绿”不法行为。
社会(Social Responsibility)
1、桃李面包(603866.SH):被曝吃出2厘米带锈刀片,公司回应称排除在生产过程中存在金属刀片的可能性
2月17日,辽宁鞍山一名女子称自己在某店内购买了桃李面包的面包,在里面吃出一块美工刀刀片,刀片大约有两厘米左右,且已经生锈了。2月20日午间,桃李面包发布澄清公告,具体到此次投诉,桃李面包表示高度重视,“并第一时间对工厂内部各生产环节进行安全排查,公司生产过程中不存在使用该类刀片的工艺环节,面包生产是通过面团的搅拌、分块、压薄、卷包、分割、成型、醒发、焙烤、冷却、切片、夹馅、包装、金属检测、装箱等工序,金属刀片经过上述的工序不可能再完整存在,并且公司所有的产品都需经过金属检测机检测方可出厂,排除在生产过程中存在金属刀片的可能性”。
2、安永陷“合伙人性骚扰”风波,公司回应:对不道德行为零容忍
2月17日,安永大中华区管理咨询服务主管合伙人熊某涉性骚扰一事引发关注。有举报邮件显示,安永香港一员工实名举报熊某对她及另一名女同事进行了性骚扰,其所在团队的总监和高级经理,亦利用女性下属作为对上级利益输送的性资源,并在事后恶意污名化受害者。
2月18日,安永公司表示,公司对不道德行为零容忍,所有员工应及时发声。公司将对收到的举报彻底调查,并采取措施确保相关人员安全。
公司治理(Corporate Governance)
1、帝科股份(300842.SZ):因股权激励授予外部人员,公司及董事长收警示函
2月14日,帝科股份公告,公司收到《江苏证监局关于对无锡帝科电子材料股份有限公司、史卫利采取出具警示函措施的决定》。
公司向10名激励对象授予限制性股票,经查,其中1名激励对象非公司员工,其被授予的股票系为其他激励对象代持。在前述事项中,史卫利作为公司董事长兼总经理,授意指使公司从事前述违规行为,未能诚实守信、勤勉尽责,违反了相关规定。
2、福安药业(300194.SZ):独董亲属短线交易,收警示函
2月13日,重庆证监局发布《关于对朱姝采取出具警示函措施的决定》。经查,朱姝担任福安药业(集团)股份有限公司独立董事期间,其女儿于2023年1月9日至2023年1月13日期间买入公司股票800股,成交金额2892.03元,于2023年1月31日卖出公司股票800股,成交金额2967.99元,构成短线交易。
3、欧比特(300053.SZ):定增承诺年化8%收益率,董事长收警示函
2月15日,欧比特公告,公司收到广东证监局出具的行政监管措施决定书《关于对颜军采取出具警示函措施的决定》,决定对公司实控人颜军采取出具警示函的行政监管措施。
经查,欧比特在2017年9月至2018年4月非公开发行股票过程中,颜军作为公司实控人与金元顺安信元2号资产管理计划的受托人华宝信托有限责任公司签订了《差额补足协议》,约定颜军对安信元2号持有欧比特股票期间的收益按年化8.6%的收益率进行差额补足;与湖北长江航天产业投资基金合伙企业(有限合伙)的基金管理人湖北长江航天股权投资基金管理有限公司签订《关于股份减持的协议》及相关补充协议,约定颜军对长江航天产投持有欧比特股票期间的收益按年化8%的收益率进行差额补足。颜军向欧比特非公开发行对象不当承诺收益差额补足,且未及时将签署上述协议的事项告知上市公司并披露,违反了相关规定。
4、零点有数(301169.SZ):高管亲属短线交易并致歉
2月15日,零点有数公告,公司近日获悉高管闫晶的配偶李海波通过集中竞价方式于2023年1月30日买入公司股100股、于2023年2月13日卖出公司股票100股,上述交易构成短线交易。截至该公告发布之日,李海波未持有公司股票。
5、赛特新材(688398.SH):副总经理刘祝平短线交易违规
2月14日,赛特新材公告,公司副总经理刘祝平在实施减持股份时,将“卖出”误操作为“买入”,操作数量为2000股,成交价格为46.995元/股。减持期间进行买入交易的行为违反了《证券法》等规定,构成短线交易。
根据《证券法》等规定,短线交易所得收益应当归公司所有。经核查,2月14日,公司副总经理刘祝平卖出公司股票8.61万股,成交价格46.879元/股,买入公司股票2000股,成交价格46.995元/股,买入价格高于卖出价。
6、九鼎投资(600053.SH):公司实控人吴刚被采取5年市场禁入措施
2月14日,九鼎投资公告,近日,证监会对公司实控人吴刚出具《市场禁入决定书》,决定对吴刚采取5年市场禁入措施。同时,证监会对公司实控人吴刚及案件其他相关责任人出具《行政处罚决定书》,决定对吴刚干预基金经营活动,授意九泰基金通过九泰久利买入“三维丝”、指示九泰基金对九泰久利启动清算程序的行为,责令改正,并处100万元罚款;对九泰基金管理有限公司通过九泰久利参与五家上市公司保底定增,利用基金财产为基金份额持有人以外的人牟取利益的行为,责令九泰基金管理有限公司改正,并处100万元罚款。对直接负责的主管人员吴强,给予警告,暂停基金从业资格36个月,并处30万元罚款;对其他直接责任人员卢伟忠,给予警告,暂停基金从业资格24个月,并处20万元罚款;对其他直接责任人员吴祖尧,给予警告,暂停基金从业资格12个月,处10万元罚款。